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祸起股票质押,财富证券再收罚单

2019-09-10 18:15 来源:未知 热度: 0 /
祸起股票质押,财富证券再收罚单


     湖南证监局认为,经核查,财富证券在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定:

  第六条经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,并遵守下列基本要求:(一)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

  因此,湖南证监局决定对财富证券采取出具警示函的监管措施。

  公开信息显示,胡贺波是1972年5月生人,1994年6月参加工作,博士研究生,管理学博士。胡贺波长期在财政部门工作,曾任湖南省财政厅党组成员、副厅长,2017年出任湖南财信金控集团董事长。

  在此之前,胡贺波的职务是湖南财信金融控股集团有限公司党委书记、董事长,并兼任财富证券党委书记一职已近两年。同时,胡贺波也是第十三届全国人大代表,今年期间还就“提高股权融资比重”、“运用政府专项债券实施逆周期调节”等话题提出了相关建议。

  作为唯一的湖南省属国有控股,新管理层到来或许意味着财富证券正在展开新一轮的业务竞争。财富证券表示,公司拥有证券全牌照,同时深耕区位资源,巩固客户基础,保持先发优势。公司控股股东财信投资系财信金控全资子公司,而财信金控实力雄厚,业务涉及银行、证券、资产管理、产业基金、创业投资、担保、股权交易以及典当等行业。“公司作为财信金控重要业务单元,立足集团公司大协同业务平台,与集团各金融业务平台之间,实现优势互补、资源共享,能够为客户提供投融资等一榄子综合化、定制化、整体化的金融服务解决方案”。
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