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违规代客理财高发 成券业难解痛点

2019-08-16 18:22 来源:未知 热度: 0 /
违规代客理财高发 成券业难解痛点


 

券商员工代客户买卖股票、借客户名义买卖股票又遭罚!员工违规代客理财高发,成券业难解痛点

来源:券商中国

代客理财屡禁不止,成为投顾合规工作中的一大难点。

8月14日,广东证监局公布的一则行政监管措施决定显示,因员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票,且对回访时客户身份明显存疑的情况未采取进一步的核查措施,国信证券广东南海分公司被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

 

责令每季度开展合规检查

根据公告,国信证券广东南海分公司存在员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票的行为,公司未能及时发现并有效实施合规管理。对回访时客户身份明显存疑的情况,也未采取进一步的核查措施。

上述行为违反了以下三条规定:

《证券公司监督管理条例》第二十七条:证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
《证券投资顾问业务暂行规定》第九条:证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条:证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。

“你分公司应高度重视,严格追究相关责任人员责任,切实加强、完善公司的合规管理和内部控制。”广东证监局要求该营业部应自本监管措施下发之日起1年内,每季度开展一次内部合规检查,全面检查内部控制制度的规范性、完整性及其执行情况、规范整改工作的落实情况,及时发现违法违规行为或风险隐患并予以改正或消除,根据检查情况切实完善内部控制措施,并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。

 

监管严查代客理财现象

7月26日,证监会开始就《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。征求意见稿明确规定证券公司及其从业人员不得私下接受投资者委托买卖证券,其中第十八条提到,证券公司及其从业人员开展证券经纪业务不得:违背投资者的委托为其买卖证券;私下接受投资者委托买卖证券;接受投资者的全权委托;未经投资者的委托,擅自为投资者买卖证券,或者假借投资者的名义买卖证券;诱导投资者进行不必要的证券买卖;违背投资者意愿或者损害投资者合法权益的其他行为。

事实上,随着严监管的推进,监管对于证券从业者代客理财现象的查处力度也在加强。2019年1月,证监会在《2018年证监会行政处罚情况综述》中透露全年共作出24起从业人员违法违规案件处罚。其中,证券从业人员蒋乐辉、黄永琪、徐康等人私下接受客户委托进行证券交易,违反法律禁令,均被依法惩处;证券从业人员独轶、谢竞、贺文哲等人在私下接受客户委托进行证券交易的同时,借用他人账户违规买卖股票,合规观念严重缺失,均被依法严惩。

“将依法对证券从业人员的各类违法违规行为进行严厉查处,以严惩重罚督促从业人员提高合规意识,做到依法履职,警示从业人员敬畏法律,勿因一时贪念,突破法律红线,切实维护好行业发展秩序和投资者权益。”证监会此前强调。

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